卡狄亚标准认证有限公司上海分公司
新闻资讯 About us
News 新闻资讯

ISO14001认证审核常见的17类问题点

日期: 2019-07-02
浏览次数: 137

ISO 14001 是环境管理体系认证的代号。

ISO14000 系列标准是由国际标准化组织制订的环境管理体系标准。是针对全球性的环境污染和生态破坏越来越严重,臭氧层破坏、全球气候变暖、生物多样性的消失等重大环境问题威胁着人类未来的生存和发展,顺应国际环境保护的发展,依据国际经济贸易发展的需要而制定的。

ISO14000是ISO推出的第二个管理性系列标准。为使用者(企业、事业、政府)提供了综合管理包括质量管理等体系兼容并蓄的环境管理的依据,规定了环境管理的共同语言和准则的要求。下面我们来一起看一下ISO14001环境管理体系认证审核中常见的问题:


1、厂房建设期间环保资料

1)建设项目环境影响报告书(表)——有资质的评估机构提供的评估报告
2)环境影响报告批复——环保局批复
3)建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收
4)消防验收报告——消防部门验收

2、环境因素识别、评价与更新

1)环境因素识别不齐全,主要存在以下几种情况:
a. 未能充分按生产经营过程的范围来识别,比如:生产经营范围包括有销售,但对销售过程中的环境因素未识别;
b. 未能按生产工艺流程的顺序进行识别,识别环境因素没有顺序,最易导致缺漏;
c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素,如:公司拟扩建新厂房,对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别;
d. 未充分考虑到产品的生命周期来识别,如:产品设计过程中材料的选用,产品报废后的回收处置。

2)环境因素评价不合理,对重要环境因素的确定存在偏差。

3)环境因素未及时更新,如:
a. 产品的生产工艺发生了变化,但未对环境因素重新识别、更新;
b. 产品的材料发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新;
c. 国家、地方法律法规及其他要求发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新;
d. 厂房迁移到新址,未及时地环境因素重新识别、更新。

3、重要环境因素的控制策划

1)未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序;

2)对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定,如程序文件、作业文件或其他方式。

4、法律法规及其他要求的识别、评审


1)法律法规及其他要求识别不充分,特别是地方法规、客户的要求未识别到位;

2)对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审,未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款;

3)未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员;

4)未及时对法律法规及其他要求进行更新,对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。

5、环境目标、指标和管理方案

1)未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标;

2)对已确定的环境目标未规定其具体的指标,部分指标无法测量;

3)对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案,管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算;

4)未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订,如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

6、组织机构、职责、权限、资源

1)对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求;

2)对关键岗位(如:化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等)未规定其任职能力要求;

3)环保设施的投入不足,如生产污水每天产生120吨,但污水处理站每天的处理能力仅80吨。

7、能力、培训和意识(人力资源管理)


1)关键岗位人员的配备不足,或能力未能满足要求,如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试,对其他指标的化验不具备能力;

2)全员环境意识培训不足,或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价;

3)岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚,对重要环境因素的控制方法不熟悉。

8、信息交流


1)对重要环境因素需要的信息交流未予以规定;

2)未建立外部信息交流的渠道,如当外部相关方(社区居民等)对公司有意见需要投诉时,没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式;

3)对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录,未能及时进行处理,处理后未及时对相关方进行回复;

4)缺乏内部相关方的信息交流,如内部宣传、讲座、会议等。

9、文件控制

1)文件未有分发至具体的岗位,特别是关键岗位处;

2)文件的适宜性未及时进行评审、更新,如法律法规发生了变化,但未及时对相关文件进行适宜性评审,未及时进行必要的更新;

3)文件的形式不适宜,如MSDS资料为英文版,但现场操作人员对英文的识别能力不足。

10、运行控制

1)运行控制程序中未明确规定规定的标准,如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准,何时段,何级别标准;

2)未能将运行控制的要求通报至供方,如化学品供应商、工程分包方等等;

3)现场环境运行控制主要存在的缺失:

a. 垃圾分类未明确规定,执行不到位,存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象;

b. 现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正;

c. 环保设施未能提供维护保养的证据;

d. 环保设施的运行不正常,如车间废气抽排系统未运行,或有运行,但排气口处的净化池无水;

e. 化学品使用、储存现场未配备MSDS资料;

f. 产生粉尘、碎屑的岗位(如砂磨、锯床、刨床、车床等工序)对粉尘、碎屑未进行收集,到处飘洒,也未及时清理;

g. 易燃易爆品与其他易燃物混放,危险品未设独立空间存放;

h. 污水处理站投药记录不全,未能掌握投药的时间、剂量;

i. 废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录,最终处理无危险废物处理联单(危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理,处理时开具统一的处理联单)。


11、应急准备与响应


1)未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划,通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案;

2)有制定应急计划/预案,但未展开相应的培训、演练;

3)有进行应急演练,但对演练的效果、应急程序进行评价;

4)应急预案执行后或演练后,未对应急程序进行评审,未及时对应急程序进行修订。

12、监测和测量


1)对监测和测量的策划不足,未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率;

2)未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量;

3)未能提供对日常运行管理过程的监控记录;

4)未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测,应进行至少一年一次的监测,一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行;

5)自有监测设备未定期进行校准或检定,如噪声测试仪、污水化验设备等;

6)污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录,或有监测但频率不符合文件规定的要求。

13、合规性评价


1)未形成“合规性评价控制程序”;

2)未能提供合规性评价的证据,至少一年一次;

3)有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价,但对其他要求方面未进行合规性评价;

4)合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。

14、不符合、纠正措施和预防措施

1)发生环境不符合情况时,未及时进行处理(纠正);

2)未识别采取纠正措施和预防措施的时机;

3)对不符合未进行原因分析,纠正措施执行不到位,未能达到再发防止的目的;

4)对潜在不符合未进行原因分析,预防措施不适宜,未能达到防止发生的目的;

5)未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。


15、内部审核

1)未对年度内部审核进行策划,如在文件中规定,或形成年度内审计划;

2)内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围;

3)内审组成员的安排缺乏公正性,存在审核自己部门的情况;

4)内审计划中有明确要求审核内容,但检查表中存在缺漏条款的现象;

5)内审不符合报告有形成,但原因分析不到位,纠正措施未能针对原因制定,缺乏针对性;

6)对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价;

7)未形成内审报告;

8)有内审报告,但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处,对于实现的环境绩效未进行评价。

16、记录控制

1)记录无法检索,无清单,无目录或其他检索方式;

2)记录的保存期限未规定,未按保存期限的要求予以保存;

3)记录保管不当,发生丢失、破损等现象。

17、管理评审

1)管理评审计划中评审内容不全,如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等;

2)管理评审输入信息不足,缺乏相关资料/证据;

3)管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动;

4)管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果;

5)管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求;

6)管理评审后续措施的实施情况无记录,无效果验证。



  • 相关推荐 / News More
  • 点击次数: 2
    2019 - 07 - 18
    ISO9001费用包括初次认证费用,每年的监督审核费用和再次认证费用。对于认证机构和认证咨询机构来说企业,除了以上费用还要负责老师的差旅费。企业第一次做ISO9001认证,首先涉及的是初次费用,初次费用跟企业人数和行业有关系,对于65人以下的小型企业来说,国家规定初次审核的最少费用为12000元,该费用不包含老师的差旅费。企业通过初次审核后,就会面临第二年的监督审核费用,该费用一般为初次审核费用的三分之一,以上不包含老师去企业的差旅费。三年证书到期,到期后面临再次认证(复评换证),这就涉及到再次认证的费用,再次认证的费用为初次认证费用的三分之二,以上不包含老师的差旅。
  • 点击次数: 6
    2019 - 07 - 17
    产品质量是企业生存的关键。影响产品质量的因素很多,单纯依靠检验只不过是从生产的产品中挑出合格的产品。这就不可能以最佳成本持续稳定地生产合格品。一个组织所建立和实施的质量体系,应能满足组织规定的质量目标。确保影响产品质量的技术、管理和人的因素处于受控状态。无论是硬件、软件、流程性材料还是服务,所有的控制应针对减少、消除不合格,尤其是预防不合格。这是ISO9000族的基本指导思想,具体地体现在以下方面: 一、控制所有过程的质量。 ISO9000族标准是建立在“所有工作都是通过过程来完成的”这样一种认识基础上的。一个组织的质量管理就是通过对组织内各种过程进行管理来实现的,这是ISO9000族关于质量管理的理论基础。当一个组织为了实施质量体系而进行质量体系策划时,首要的是结合本组织的具体情况确定应有哪些过程,然后分析每一个过程需要开展的质量活动,确定应采取的有效的控制措施和方法。 二、控制过程的出发点是预防不合格。 在产品寿命周期的所有阶段,从最初的识别市场需求到最终满足要求的所有过程的控制都体现了预防为主的思想。例如: ---控制市场调研和营销的质量,在准确地确定市场需求的基础上,开发新产品, 防止盲目开发而造成不适合市场需要而滞销,浪费人力、物力。 ---控制设计过程的质量。通过开展设计评审、设计验证、设计确认等活动,确保设计输出满足输入要求,确保产品符合使用者的需求。防止因设计质量问题,造成产品质量先天性的不合格和缺陷,或者给以后的过程造成损失。 ---控制采购的质量。选择合格的供货单位并控制其供货质量,确保生产产品所需 的原材料、外购件、协作件等符合规定的质量要求,防止使用不合格外购产品而影响成品质量。 ---控制生产过程的质量。确定并执行适宜的生产方法,使用适宜的设备,保持设备正常工作能力和所需的工作...
  • 点击次数: 23
    2019 - 07 - 16
    1 目的识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行与活动,使需要采取控制措施的运行和活动均处于有效的受控状态,消除或降低施工现场的职业健康安全风险。2 适用范围适用于公司承建的施工项目与所识别的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动的管理。3 职责3.1副总经理领导安全生产的管理。3.2质量安全部负责安全生产的监督管理。3.3人力资源部负责职业健康安全培训的管理。3.4工会负责对劳动防护用品的监督管理,负责女职工、未成年工保护、职业病的管理工作。3.5二级机构负责本办法在所辖范围内的实施。负责对项目经理部职业健康安全工作进行指导和检查。负责对项目经理部职业健康安全工作进行考核评价。3.6项目经理部组织职业健康安全保证计划的编制和实施;负责对分包方的职业健康安全工作进行监督管理;编制方案或措施以及组织方案或措施的实施;负责自有职工劳动防护用品的采购、发放和管理;负责安全防护措施的设置和验收;负责安全技术交底及职业健康安全教育;负责化学危险品的管理;负责保卫消防、卫生防疫的管理。4 工作程序公司、二级机构和项目经理部应根据施工安全目标的要求配备必要的资源。4.1项目职业健康安全策划4.1.1项目经理部应在进行施工策划同时,对项目的职业健康安全进行策划,编制项目职业健康安全保证计划,经分公司/项目管理部审批后实施。项目职业健康安全保证计划参照《项目环境/职业健康安全保证计划指导》编制,内容包括工程概况,控制程序,控制目标,组织结构,职责权限,规章制度,资源配备,安全措施,检查评价,奖罚制度,应急预案,人员素质及培训要求。4.2项目职业健康安全保证计划的实施4.2.1项目职业健康安全技术准备4.2.1.1施工组织设计中应有针对的安全技术措施,并渗透到工程各阶段、分项工程、单项方案和各工艺中。专业性较强的项目应编制专项安全施工组织设计。4.2.1.2对结构复杂、施工难度大、专...
  • 点击次数: 88
    2019 - 07 - 11
    —— 质量 ——质量:产品或工作的优劣程度。定义1:美国质量管理专家克劳斯比从生产者的角度出发,曾把质量概括为“产品符合规定要求的程度”;定义2:美国的质量管理大师德鲁克认为“质量就是满足需要”;定义3:全面质量控制的创始人菲根堡姆认为,产品或服务质量是指营销、设计、制造、维修中各种特性的综合体;定义4:ISO 9000标准的定义是“实体的一组固有特性满足要求的程度”。——总结起来质量就是:对您来说,这个东西能满足您的要求。简单点说,这个东西要让你觉得好。再延伸,这个东西是指产品或者服务,有形的叫产品、无形的叫服务。我认为,质量的评价具有以下几点特性。——主观性。评价指标相对主观(肯定有人会反驳,当然,管理中希望能够评价尽可能客观,就延伸出了指标的量化。)就拿服务来说,如果你去商场逛街买鞋,服务员不仅帮你拿鞋,还帮你脱鞋、穿鞋,换了一双又一双,这个服务好吗?好!但是你喜欢吗?大多会觉得太过了吧,那还好吗?就不好了。所谓过犹不及,就是这个道理,所以我才说他主观。——动态性。凡事都是动态的、变化的、发展的,这个不否认吧,质量也一样。为什么呢?不应该质量好的东西就是好吗?举个最简单的例子吧,“的确良”,这个料子曾经红极一时,为什么呢?耐磨、耐穿、质量好啊!!现在再说呢?不行不行,闷死了。为什么会这样?时代在发展,社会在进步。——相对性。凡事都有两方面,质量也一样,追求卓越当然是更高层次的目标,但是追求付出的性价比是否必要或者重要是需要考量的。例如:生产某产品的损耗率在5%,这个是可以被接受的。现在希望将损耗率控制在1%,但是成本可能翻了10倍,远远超过损耗4%的成本,那么我们是否需要去做这样的改善呢?当然是需要综合考量的,绝不是只考虑成本这么的简单。—— 管理 ——管理:人类各种组织活动中最普通和最重要的一种活动。艾玛,这什么定义啊,不是废...
  • 点击次数: 76
    2019 - 07 - 10
    SA8000即Social Accountability 8000,社会责任管理体系。SA8000标准是基于国际劳工组织公约、联合国“世界人权宣言”和“儿童权利公约”所规定的国际工作场所的准则而制定的,是全球首个道德规范国际标准,其宗旨是确保供应商所供应的产品,皆符合社会责任标准的要求。SA8000标准适用于世界各地、任何行业、不同规模的公司。      SA8000的基本重点是改善世界各地的工作条件。 这一目的开创了组织在工作场所中基本人权方面改进和展示其企业社会责任的前进方向。SA8000标准对我国企业来说是一种挑战,同时也是我国企业进入国际市场的“通行证”,如果没有这张“通行证”,恐怕连国际市场的广阔海洋都没见过,就被拒之于岸。下面总结做SA8000社会责任认证4大理由。一、是帮助组织明确社会责任      其实社会责任这一概念很早就引入到国内,但是很多的企业名没有认真或者说不明白该如何去履行自己的社会责任。如果一个企业仅仅只是为了盈利,那么他已经失去了其真正的价值所在。社会责任虽然不是法律,但却是一种道义,企业只有真正明确社会责任,才能够更好的立足于市场,谋求与设备共同发展,我知道有些企业是怕社会责任的提出会影响企业的经济效益。我国很多企业已经度过了创业的艰难时期,渐渐步入正轨,进入成长期,此时的企业完全有能力来进行SA8000的认证;而社会责任的明确,也不会对企业的发展有不利的影响,例如,美国HP公司就树立了一种将企业的经济动机与社会责任相结合的多目标模式,其目标模式为:利润、客户、感兴趣的领域、增长、育人、管理、社会责任。世界上发展好的企业,都是将社会的需要作为生存的条件和发展理由的。因此,企业是社会的一分子,其社会属性的本质决定了进行SA8000认证的必要性。二、是组织强有力的竞争武器...
  • 点击次数: 100
    2019 - 07 - 09
    ISO发布世界上第一项针对品牌评价的国际标准品牌可以成为公司最宝贵的资产了——然而,我们如何得知它的真正价值?衡量品牌的价值首先要弄清衡量的内容—以及如何评价。ISO刚刚发布的首项针对品牌评价的国际标准有助于我们搞清楚需要衡量的内容。没有人愿意“因为名称”而付钱,但是品牌的力量意味着人们经常这样做。作为无形却具有价值的东西之一,品牌能够影响客户、金融机构、潜在商业买家等等各方的决策,有些品牌价值连城。然而,并非所有评价方法都与财务有关,目前世界各地采取了各种不同的评估方法,导致整个领域良莠不齐,很难挖掘那些具有真正效力的衡量标准。ISO 20671品牌评价—原则和基础,力求将品牌评价过程中涉及的技术要求和评价方法制定成标准,它补充了ISO 10668 品牌评价—货币品牌评价的要求,该项标准主要关注的是财务方面的内容。ISO 20671的制定是受到奥地利标准协会于2006年发布的ONR 16800无形资产品牌评价方法标准的启发,这项标准是有史以来第一项关于品牌评价的标准,奥地利标准协会是ISO的奥地利成员。Gerhard Hrebicek博士是制定ONR 16800标准的委员会主席,他在制定ISO 20671标准中发挥了重要作用。他表示,ISO 20671开启了品牌的新纪元。“ISO 20671主要针对那些在各个行业中希望提升品牌价值的企业,为它们进行更高层次的规划和管理提供基础,这其中就包含品牌管理和报告的最佳实践方法。它从宏观角度出发,涵盖与财务相关或无关的评价方法,为其他具体标准的出台打下基础。”负责制定ISO 20671的ISO技术委员会主席Bobby Calder博士补充道:“ISO 20671涵盖了影响品牌走向成功的所有因素,如创新、有形资源、服务和质量,以及品牌实力和业绩表现。这些都可能影响其货币价值。因此,通过评价它们,公司能更容易地确定它们需要改进或投资的领...
  • 公正
    价格透明
    收费合理                    
  • 高效
    管理先进
    流程简捷                        
  • 专业
    致力专业
    服务全球                          
  • 诚信
    诚信为本
    服务万家
手机官网
微信官网
Copyright ©2005 - 2013 卡狄亚标准认证有限公司上海分公司
地址:上海市虹口区溧阳路1111号16楼E室  电话:021-56961071
犀牛云提供云计算服务
X
3

SKYPE 设置

4

阿里旺旺设置

5

电话号码管理

  • 021-56961001
6

扫一扫关注

展开