英国计划制定ESG评级监管政策，旨在规范ESG评级供应商的业务。

本次ESG评级监管政策将作为2000年金融服务和市场法案的一部分，由英国金融监管局负责。

ESG评级通常被用于评估企业的ESG概况、特征、风险敞口和影响，投资者通过ESG产品来指导投资决策，以便符合其可持续风险、机会和偏好。由于ESG评级市场发展迅速，缺乏正式监管，利益相关者担忧ESG评级产品的透明度、治理、内部控制流程。国际证监会组织和经合组织建议监管机构更加重视ESG评级和数据。

国际证监会组织在2021年11月发布针对ESG评级和数据供应商的文件，建议提高行业透明度、治理和监管。国际资本市场协会的ESG数据和评级工作组2023年12月发布自愿行为准则，提高市场的可靠性和信任度。2023年第二季度英国针对ESG评级监管发布公众咨询文件，获得来自金融机构、行业协会、咨询机构和投资者的近100份回复，其中95%支持引入监管。

本监管政策旨在要求ESG评级供应商必须获得英国金融监管局的授权，并遵守相关规则。监管政策能够有效管理利益冲突，提升市场诚信度，增强投资者信息并减少漂绿。ESG评级供应商同时满足生成ESG评级和提供ESG评级两个条件，将被纳入监管范畴。无论供应商提供的评级是付费还是免费的，都将被纳入监管范畴。对于位于英国以外的供应商，向英国客户提供付费ESG评级，同样受监管。海外供应商提供免费ESG评级不受监管。

英国金融监管局为ESG评级供应商提供了一年过渡期，由于ESG评级由众多不同机构提供，监管政策制定了一些豁免条件：

• ESG评级供应商此前已经受到英国金融监管局监管；

   

• ESG评级由学术机构等做出，其目的不是获得经济报酬；

   

• ESG评级由企业做出，而企业的目的是遵守监管政策；

   

• ESG评级由企业做出，而评级在企业自身范围内使用；