只因审核“走过场”，3次听证仍难逃处罚

认证是产品与服务质量的“试金石”，认证机构的严谨审核，是守护市场秩序与消费者权益的重要防线。然而，近日上海市宝山区市场监督管理局公布的一则行政处罚决定书，揭露了一家认证机构因审核流程“偷工减料”，最终被依法处罚的案例——上海质环认证有限公司因减少、遗漏认证程序，被罚6.32万元，历经3次听证，依旧难逃监管追责。这份编号为沪市监宝处[2025]132024002135号的行政处罚决定书，明确了案件的来龙去脉，也为整个认证行业敲响了警钟。案件核心信息速览认证机构：上海质环认证有限公司行政处罚机关：上海市宝山区市场监督管理局处罚金额：6.32万元（罚款6万元+没收违法所得3200元）处罚日期：2025年12月25日违法事实：减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的审核程序
审核“走过场”！两大核心违规行为被查实案件的起因，源于2024年10月14日上海市市场监督管理局移送的一条违法线索。宝山区市场监管局接到交办通知书后，经初步调查发现，上海质环认证有限公司涉嫌减少、遗漏认证程序的行为基本成立，并于2024年11月1日正式立案调查。经详细调查核实，违法事实聚焦于该公司2023年8月15日对上海某汽车服务有限公司开展的质量管理体系监督审核，两大核心违规行为清晰明确，均属于认证审核中的关键环节疏漏：违规行为一：未审核受审核方法定资质，遗漏关键核实程序据悉，该汽车服务有限公司的认证范围为“导航仪、充电桩、汽车附件、机电设备的销售”，但调查发现，其营业执照经营范围中，根本没有“机电设备销售”这一项目——也就是说，受审核方的认证范围并未完全包含在其合法的营业执照经营范围内。而上海质环认证有限公司的审核人员，在《审核员审核工作表》中仅记录“查组织法律地位和资质证明：见营业执照（副本）原件，在有效期内”，却未对营业执照上的具体经营范围进行有效审核，直接遗漏了对受审核方法定资质的核心核实程序，相当于为“超范围认证”开了绿灯。违规行为二：未核实业务范围与认证范围一致性，认证结论失实进一步调查显示，该汽车服务有限公司的实际业务范围，主要是导航仪、充电桩、汽车附件的销售，仅额外销售少量电动伸缩篷房、消毒通道等设备。但上海质环认证有限公司在监督审核时，仅抽查了上述几类产品的采购、销售合同，并未对“机电设备”这一认证范围进行全面审核。要知道，电动伸缩篷房、消毒通道并不能代表“机电设备”这一大类，而该认证机构却在审核报告中，将认证范围明确标注为“导航仪、充电桩、汽车附件、机电设备的销售”，导致认证证书范围中的“机电设备销售”覆盖了全部机电设备，远超受审核方的实际业务范围。这一行为，本质上是遗漏了“受审核方实际业务范围与认证范围一致性”的核实程序，违背了《质量管理体系认证规则》的明确要求——该规则第5.1条规定，认证机构应对获证组织进行有效跟踪，监督其持续符合认证要求；第5.5条也明确，监督审核需覆盖认证范围内的所有产品和服务，确保审核的全面性与真实性。经查，上海质环认证有限公司在此次监督审核中的违法所得为3200元，看似不多，却触碰了认证行业的底线。3次听证、多轮调查！监管部门坚守执法底线值得关注的是，该案的处理过程历经多轮听证，充分体现了市场监管部门执法的严谨性与公正性。1.  2025年3月12日，宝山区市场监管局依法送达《行政处罚听证告知书》，上海质环认证有限公司于3月19日提出听证申请，4月9日举行听证会，听证后建议补充调查；2.  经补充调查，6月11日再次送达听证告知书，当事人再次申请听证，7月4日举行听证会，听证后建议纠正相关内容；3.  经纠正完善，11月10日第三次送达听证告知书，当事人仍提出听证申请，12月11日举行第三次听证会，最终听证报告维持拟作出的处罚决定。历经3次听证、多轮补充调查，监管部门始终坚持以事实为依据、以法律为准绳，最终作出处罚决定，既保障了当事人的合法权利，也坚守了执法底线。依法处罚！6.32万罚没款+责令改正，敲响行业警钟宝山区市场监管局认为，上海质环认证有限公司减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序的行为，违反了《中华人民共和国认证认可条例》第二十一条第一款的规定——该条款明确要求，认证机构从事认证活动，应当完成认证基本规范、认证规则规定的程序，确保认证的完整、客观、真实，不得增加、减少、遗漏程序。考虑到当事人在调查过程中能积极配合、如实陈述违法事实，并主动提供证据材料，监管部门决定在法定幅度内从轻处罚。依据《中华人民共和国认证认可条例》第五十九条第一款第二项的规定，除责令当事人改正违法行为外，作出如下处罚：1.罚款人民币陆万元整；2.没收违法所得人民币叁仟贰佰元整。以上罚没款共计人民币陆万叁仟贰佰元整（63200元）。监管严管不松懈，认证行业需守初心近年来，市场监管部门持续加大对认证机构的监管力度，“双随机、一公开”检查常态化开展，重点整治认证过程中的“走过场”“偷工减料”等违法违规行为，就是为了维护质量认证的公信力与有效性，防范因认证失守导致的市场乱象。此次上海质环认证有限公司被罚一案，再次警示所有认证机构：认证不是“走过场”，更不能为了追求利益而减少、遗漏审核程序。作为质量认证的“把关人”，认证机构必须严格遵守《质量管理体系认证规则》《中华人民共和国认证认可条例》等相关规定，落实主体责任，规范审核流程，确保每一份认证报告、每一张认证证书都真实、有效。要知道，认证证书的背后，是市场的信任，是消费者的权益，更是行业的底线。一旦认证环节失守，不仅会扰乱市场秩序，还可能让不合格产品、不规范服务流入市场，最终损害的是整个行业的公信力和消费者的切身利益。未来，随着监管力度的持续加大，对认证行业的规范要求也将不断提高。希望所有认证机构引以为戒，坚守初心、恪守底线，严格规范认证行为，共同推动认证行业高质量发展，为市场秩序保驾护航，为消费者筑牢安全防线。