监理公司（市政项目）ISO 9001:2015条款8.6审核记录

    条款 8.6 产品和服务的放行

适用性说明： 监理公司提供的服务主要是工程监理，其“放行”活动包括：对进场材料、隐蔽工程、分项/分部工程的质量验收确认，以及监理报告、竣工资料的签发。放行意味着允许进入下一道工序或交付。

审核内容：

1. 组织是否在工程各阶段（材料、隐蔽、检验批、分项、分部）完成规定的验收前，不得放行（即允许下道工序或交付）？

2. 放行是否经授权监理工程师批准？授权人员是否可追溯？

3. 是否保留了放行记录，包括符合接收准则的证据和授权人的可追溯信息？

审核记录（证据与发现）：

• 审核员与项目总监沟通，并抽查“XX市政道路改造工程”项目的监理档案和验收记录。

一、放行的策划与接收准则

• 证据A（监理规划）： 查阅《监理规划》（编号JL-GH-2025-008），明确放行（验收）节点：原材料进场验收、检验批验收、隐蔽工程验收、分项工程验收、分部工程验收、单位工程预验收。每个节点均依据《城镇道路工程施工与质量验收规范》（CJJ 1）及设计图纸制定接收准则（如压实度、弯沉值、厚度等）。

• 证据B（细则）： 《监理实施细则》中规定：未经监理工程师签字，原材料不得使用，下一道工序不得施工，工程款不得支付。

二、各阶段放行控制

• 证据C（材料放行）： 抽查202X-06-10进场的“水稳层碎石”批次：

  • 施工单位提交《材料报审表》（附合格证、检测报告）。

  • 监理员现场见证取样送检，检测报告显示压碎值、级配合格。

  • 专业监理工程师在《材料报审表》上签署“同意使用”，签字放行。记录编号CL-0610。

• 证据D（隐蔽工程放行）： 抽查202X-06-15“雨水管道沟槽回填”隐蔽工程：

  • 施工单位自检合格后提交《隐蔽工程验收记录》。

  • 专业监理工程师检查沟槽底标高、压实度、管基强度，符合设计及规范要求。

  • 在《隐蔽工程验收记录》上签署“验收合格，同意隐蔽”，并有总监代表复核签字。放行后允许进行下道工序（路面基层施工）。

• 证据E（分项工程放行）： 抽查202X-06-20“沥青下面层”分项工程：

  • 监理工程师审查施工记录、试验报告（压实度、厚度、平整度、弯沉值）。

  • 现场抽检数据：压实度98.5%（≥96%），厚度52mm（设计50+2mm），合格。

  • 签署《分项工程检验批验收记录》，结论“合格，同意进入上面层施工”。

三、放行授权与可追溯性

• 证据F（授权放行人）： 查阅项目《监理人员授权书》：

  • 材料验收放行人：专业监理工程师（张伟）。

  • 隐蔽/分项验收放行人：专业监理工程师+总监代表复核。

  • 分部/单位工程验收放行人：总监理工程师（李强）。

  • 授权文件经公司任命，签字齐全。

• 证据G（放行记录可追溯性）： 追溯202X-06-15隐蔽工程放行记录：

  • 隐蔽验收记录编号YS-0615，专业监理工程师张伟签字。

  • 记录中附有现场照片、检测数据（压实度报告编号SY-0615-02）。

  • 可追溯到施工班组、监理人员、检测设备（灌砂筒校准号GST-012）。记录归档于项目监理部，保存期限≥工程竣工后5年。

四、监理报告及竣工资料的放行

• 证据H（监理报告放行）： 抽查202X-06-25签发的《监理月报》（202X年5月）：

  • 月报内容包括进度、质量、安全、支付情况。

  • 签发前经总监理工程师审核，签字批准后方可报送建设单位。

  • 电子版和纸质版均有“批准放行”记录。

• 证据I（竣工资料放行）： 202X-04-15某子项目竣工，监理单位出具《质量评估报告》：

  • 报告须经总监签字、公司技术负责人审核、盖公司公章后方可提交。

  • 查阅报告审批单，有技术负责人和总监签字，放行记录完整。

五、例外放行的控制

• 证据J（无例外放行）： 审核员询问是否存在未经验收即允许下道工序的情况。总监说明，市政工程涉及公共安全，公司严格执行“不验收、不隐蔽、不进入下道工序”原则。抽查202X年1-6月所有隐蔽验收记录（共47份），均有监理工程师签字确认，未见例外放行。

结论： 组织在材料、隐蔽、分项、分部等各阶段设置了验收放行控制，接收准则明确，放行经授权人员批准，记录完整可追溯，符合条款8.6要求。