2026年“双随机”抽查注意事项了解

1. 企业实际办公、生产、经营地址，必须与认证申报登记地址完全匹配；未经认证机构报备，不得私自变更经营场地；

2. 场地为租赁性质的企业，必须留存完整且在有效期内的场地租赁协议、场地产权证明文件；

3. 严格禁止无实际经营场地、挂靠虚假地址申报自愿性体系认证。

1. 企业全套资质证照必须在有效期内：营业执照、行业专项许可证、环评批复、安全评价报告、卫生批件、生产许可证等，证照到期务必及时完成换证；

2. 获证产品、服务项目，必须严格限定在营业执照及对应许可核准的经营范围内，严禁超范围认证、超范围经营；

3. 企业必须具备真实、可持续的生产与服务业务，杜绝只拿证书、无实际运营的“纸面空壳证书”。季节性生产企业，需提前备好停产说明、停产期间体系维护全套记录，避免因阶段性停产被判定为空壳运营。

现场必备完整纸质体系文件资料

记全部体系文件、运行记录均需在现场留存纸质原版，电子存档不能替代纸质原件；签字必须规范有效，严禁统一代签、笔迹雷同：

1. 体系顶层文件：管理手册、全套程序文件、文件编制/审核/批准页、管理指导书；管理者代表任命文件，均需要企业对应负责人手写签字，配套齐全管理制度、技术规范、作业指导书；

2. 内审全套档案：内审年度计划、内审现场签到表、内审检查表、内审正式报告、不符合项报告及闭环整改资料，所有涉及人员签字、日期均需手写签署，禁止一人代签全部内审记录；

3. 管理评审全套档案：年度管理评审计划、会议签到记录、输入输出资料、管理评审报告、改进措施跟踪记录；管理评审必须由企业最高管理者主持，输入资料需包含近1年客户投诉、合规性评价、过程绩效等真实运营数据；

4. 硬性监管红线：每年内审、管理评审内容严禁模板化雷同，禁止仅修改时间、人名，其余内容完全照搬复制，监管对此零容忍；内审发现的不符合项必须对应企业真实问题，不得刻意编造“零不符合项”。近2年公开监管案例中，申报“零不符合项”的企业，因无法提供真实整改佐证，被直接撤销证书的比例高达62%；

5. 全过程运行记录：采购记录、生产/施工记录、设备运维记录、客户反馈记录、纠正与预防措施记录、出厂检验记录；获证产品需按照国标/行标留存出厂检测记录、第三方型式检验报告。

部门架构与岗位职责核查要点

1. 企业实际部门名称、组织架构，必须与管理手册内载明内容完全统一；禁止体系文件与现场部门设置互相矛盾。若企业近期调整部门架构，必须提前提交架构变更说明，并同步更新全套体系文件；

2. 各部门岗位职责文件清晰完整，部门负责人、体系对接人员熟知本部门体系管控流程；提前梳理本部门全套体系记录清单，确保现场问询时，可以准确说明各类记录存放位置与填写规范。

企业负责人、管理者代表、各部门主管、内审员、体系专员，必须熟练掌握基础体系核心信息，监管现场随机问询主要包含：

1. 本企业已取得的自愿性认证类别（管理体系/服务认证）；

2. 体系落地实施时间、质量/环境/安全方针及年度量化目标；

3. 管理者代表任职人员、上年度内审及管理评审开展时间；

4. 内审员名单、检验管控流程、不合格品处置流程等核心体系运行流程。