现场审核那两三天，审核老师到底在看什么？一份企业迎审自查清单
审核通过率的高低，七成取决于现场审核前那两周的准备。我们整理了一份按部门拆开的自查清单——企业对照着过一遍，能拦下大部分常见不符合项。文末附不符合项的分级规则，帮你看懂审核报告。
一、现场审核的基本节奏
正规的一次二阶段现场审核大致是：首次会议（半天内）→ 现场巡视 → 分部门查文件记录和访谈 → 末次会议（宣布发现的问题）。审核员不是只看纸质材料，巡视和员工访谈占比很大——车间安全标识、消防通道、危废仓库的实况，比台账更容易暴露问题。
二、按部门自查清单
| 部门 | 高频检查点 |
|---|---|
| 管理层 | 质量/环境/安全方针是否签署发布、目标是否有统计数据支撑、管理评审会议记录是否完整 |
| 人事/行政 | 岗位任职要求、培训计划与培训签到考核记录、特种作业人员证件有效性（电工、焊工、叉车等） |
| 销售 | 合同评审记录（尤其是非常规订单）、客户投诉的闭环处理记录 |
| 采购 | 合格供应商名录、供应商评价记录、采购订单与验收单的对应关系 |
| 生产/工程 | 作业指导书是否是现行版本、过程记录填写完整性、设备点检与保养记录 |
| 品质 | 检验报告、不合格品处置记录、监视测量设备的校准/检定证书是否在有效期内 |
| EHS（环境安全） | 环评批复/排污许可、危废转移联单与台账、应急预案及演练记录、隐患排查记录、消防设施检查记录 |
实务提示：审核员最常开的"低级"不符合项不是体系文件写错，而是记录的时间逻辑对不上——比如培训签到表的日期晚于上岗日期、校准证书已过期三个月仍在用。自查时优先核各表单之间的时间链条。
三、员工访谈环节怎么应对
审核员会随机问一线员工三个方向的问题：你岗位的主要风险是什么、出了异常找谁、这个表单你多久填一次。不需要背标准条文，如实按日常操作回答即可。切忌审核前一天突击"教口径"——多个员工说法高度一致反而显得刻意，如实回答即使有小瑕疵，通常也只是观察项。
四、看懂审核报告：不符合项分三级
- 严重不符合：体系某环节整体失效（如某过程完全无记录）。出现严重不符合，本次审核无法推荐注册，需整改后补充审核；
- 一般不符合：个别执行偏差。限期内提交整改证据（原因分析 + 纠正 + 纠正措施）即可关闭；
- 观察项/改进建议：潜在风险提示，不强制整改，但建议纳入下次内审。
整改回复不是一句"已整改完毕"——要把原因分析、纠正（处理当前问题）、纠正措施（防止再发生）三段写清楚，附上整改后的照片或记录截图，一次通过率最高。
作者：卡狄亚上海商务部｜ 发布日期：2026-08-31 ｜ 本文由 GICG 上海卡狄亚标准认证有限公司发布
