一份设计院ISO9001审核思路和记录示例

以下是为设计院ISO9001质量管理体系审核（8.3设计和开发、8.5.1生产和服务提供）提供的审核思路和记录示例，结合设计、测绘、造价咨询、招标代理等业务特点：

一、审核思路

1. 条款8.3（设计和开发）

关键点：

• 设计策划（阶段划分、职责、接口管理）

• 设计输入（客户需求、法规标准、内部要求）

• 设计控制（评审、验证、确认的策划与执行）

• 设计输出（符合性、可验证性、可追溯性）

• 设计变更（变更流程、客户/授权人批准）

适用业务：

• 工程设计、方案设计、施工图设计等核心设计活动。

2. 条款8.5.1（生产和服务提供）

关键点：

• 过程受控条件（作业指导书、设备、人员资质）

• 输出验证（成果文件审核、客户确认）

• 可追溯性（记录完整，如测绘数据、造价清单、招标文件版本）

• 交付后活动（售后服务、问题处理）

适用业务：

• 测绘服务、造价咨询、招标代理等非设计类服务。

二、审核记录示例

1. 设计过程（8.3）

审核问题：

• 是否对设计项目进行策划并形成计划（如阶段划分、职责分工）？

• 设计输入是否包括客户需求、法规标准、原始数据？是否经过评审？

• 设计输出的图纸/报告是否经批准并满足输入要求？

• 设计变更是否记录并经客户确认？

记录示例：

2. 测绘服务（8.5.1）

审核问题：

• 测绘作业是否依据技术规范（如《工程测量规范》）？

• 测绘设备（全站仪、GPS）是否校准并在有效期内？

• 测绘成果是否经独立复核并留存记录？

记录示例：

3. 造价咨询（8.5.1）

审核问题：

• 造价编制是否依据工程量清单规范及计价标准？

• 造价人员是否具备注册造价工程师资质？

• 成果文件是否经内部审核并有客户确认？

记录示例：

4. 招标代理（8.5.1）

审核问题：

• 招标文件编制是否依据《招标投标法》及客户需求？

• 开标评标过程是否记录并归档？

• 是否有客户对招标结果的确认记录？

记录示例：

三、重点关注项

1. 设计院特殊风险：

   • 设计错误导致施工返工（需查设计验证记录）。

   • 测绘数据偏差影响工程安全（需查仪器校准和成果复核）。

2. 跨部门协作：

   • 设计与造价、招标的接口管理（如设计变更导致造价调整的沟通记录）。

3. 客户反馈：

   • 抽查客户投诉处理记录（如设计图纸延迟交付的纠正措施）。

四、总结建议

• 设计过程：强化输入输出闭环管理，确保变更流程规范。

• 非设计服务：细化作业指导书（如《测绘技术细则》），加强人员资质动态管理。

通过以上思路和记录示例，可系统覆盖设计院核心业务的质量控制关键点。