抄作业：高层审核记录模板（6.2条款）
抄作业：高层审核记录模板（6.2条款）
以下是为您整理的QES三体系（质量、环境、职业健康安全）高层审核记录模板（6.2条款：目标及其实现的策划），涵盖ISO 9001:2015、ISO 14001:2015和ISO 45001:2018标准要求，适用于高层管理者（如总经理、管代、部门总监）的审核访谈：
一、审核要点与问题清单
| 审核方向 | 审核问题 |
|---|---|
| 1. 目标的建立 |
• 目标是否覆盖质量、环境、安全三体系？如何体现融合性？ • 目标设定是否考虑： - 合规义务（法规/客户要求） - 风险与机遇（6.1） - 过程绩效、产品合格率、污染减排、事故率等？ |
| 2. SMART原则符合性 |
- 具体（如“降低能耗” vs “2025年单位产值电耗降低5%”） - 可测量（量化指标/监测方法） - 可实现（资源/技术可行性） - 相关性（与方针、风险一致） - 时限性（明确完成时间） |
| 3. 目标沟通与责任 |
• 各层级目标的职责是否明确（如安全目标由安环部主导）？ • 员工是否清楚自身工作与目标的关联？ |
| 4. 资源与措施策划 |
• 是否制定具体行动计划（如“节能改造方案”“安全培训计划”）？ • 如何确保措施与目标匹配？ |
| 5. 监测与动态调整 |
• 未达标时是否分析原因并采取纠正措施？ • 目标是否定期评审（如管理评审）并随内外部变化调整？ |
二、现场审核记录示例
访谈对象：总经理 张XX
审核问题： 请说明公司2025年度QES核心目标及策划的关键措施。
回答记录：
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质量目标：产品一次合格率≥98%（2024年为96%），措施：导入自动化检测设备（预算已批50万元）；
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环境目标：万元产值碳排放降8%，措施：光伏项目Q3投产+淘汰高耗能设备2台；
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安全目标：可记录工伤事故率≤0.5，措施：全员行为安全观察（BBS）培训+高风险岗位人机工程改造。
证据核实： 查阅《2025年度目标管理表》（编号：OBJ-2025），目标经管理评审批准，措施对应预算表。
访谈对象：管理者代表 李XX
审核问题： 目标未达成时的处理机制？
回答记录：
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每月部门例会分析目标偏差（如2024年Q2废水COD超标），根本原因：污水处理菌种活性不足；
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纠正措施：更换菌种供应商+新增厌氧处理单元（见《纠正措施报告》CA-2024-015）；
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修订目标：2025年COD排放限值收紧至80mg/L（原标准100mg/L）。
证据核实： 调取CA-2024-015报告及环境合规性评价记录（EHS-2024-008）。
三、审核员提示
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目标融合性检查：确认环境目标（如固废减排）与安全目标（如减少危废搬运风险）无冲突；
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数据溯源：要求提供目标监测原始记录（如能耗报表、事故统计表）；
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员工意识：随机访谈2-3名员工验证目标传达有效性（例：“你知道今年部门的安全目标吗？”）；
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变更响应：关注近期法规更新（如新《安全生产法》）是否纳入目标调整。
备注： 审核中需结合企业实际行业（如制造业/建筑业）、规模及风险特性调整提问重点。
